2002年度创新基金年报

序 言

　　2002年是科技型中小企业技术创新基金（简称创新基金）实施的第四个年度。在党中央、国务院的正确领导下，通过科技部、财政部相关司局及科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心的共同努力，2002年度创新基金工作进展顺利，圆满地完成了全年工作计划。
　　2002年创新基金继续支持在技术、工艺或产品性能上有较大创新的高新技术项目；继续对技术更新较快的电子信息、生物医药领域加大支持力度；优先支持拥有自主知识产权的项目；继续对由高素质科技人员和留学人员创办、领办的企业给予优先支持；继续大力支持西部大开发战略的实施以及绵阳科技城的建设。
　　创新基金实施已经四年，项目总体执行情况良好，支持科技型中小企业创新、创业的成效已经开始显现。在各有关方面共同努力下，创新基金运行机制及运作方式得以不断改进和完善，创新基金的公众形象和知名度不断提高。今后创新基金将继续坚持“市场导向，支持创新，鼓励创业，规范管理”的原则，同时要努力延伸创新基金的服务外延，发挥创新基金的最大功效，为科教兴国战略的实施、推进高技术产业化、促进经济增长作出贡献。

科技部发展计划司
财政部企业司

2002年度创新基金预算及项目受理情况

　　2002年度中央财政安排创新基金预算5亿元。
　　2002年度创新基金共收到项目申请4816项（其中当年申请项目4215项，上年度结转项目601项），已完成评审、评估3344项，经科技部、财政部批准立项780项，安排资金54024万元（含上年度预算结余4024万元）。受资金限制，尚有1472个申请项目在完成评审、评估后，需用2003年度预算安排。
　　当年申请项目前六位的省市、申请项目数及占申请项目总数（4215项）的比例为：北京市485项（11.5%）、江苏省437项（10.4%）、广东省375项（8.9%）、四川省344项（8.2%）、上海市334项（7.9%）、浙江省260项（6.2%）。这六个省市申请项目数占2002年当年申请项目总数的53.0%。
　　在当年申请的项目中，科委系统推荐3360 项（占79.7%），国家高新区推荐775项（占18.4%）。
　　2002年度各地区项目申请及立项情况一览表，详见附表一。

表1：各地区申请项目及立项情况一览表

单位：万元

地区	申请项目数	申请金额	立项项目数	支持金额
北京市	485	46897.06	114	7799
天津市	74	6754	14	950
河北省	68	6567	8	590
山西省	44	4190	6	380
内蒙古自治区	44	4410	8	520
辽宁省	161	16010	25	1790
其中：大连市	42	4423	6	460
吉林省	75	7416	14	1000
黑龙江省	102	9858	13	925
上海市	334	28974	44	2911
江苏省	437	41101.6	90	6445
浙江省	260	24446	62	4405
其中：宁波市	25	2290	7	490
安徽省	48	5026.6	13	885
福建省	82	7815	4	295
其中：厦门市	23	2394	1	85
江西省	26	2480	5	390
山东省	240	24127.7	44	3155
其中：青岛市	38	3852	9	615
河南省	77	7452	8	600
湖北省	222	21081	40	2939
湖南省	91	9113	19	1385
广东省	375	37014	65	4515
其中：深圳市	138	14030	23	1565
广西壮族自治区	34	3126.3	3	195
海南省	8	900	0	0
四川省	344	33744	73	4735
重庆市	156	15551	19	1235
贵州省	39	3760.76	7	545
云南省	29	2804.5	4	280
西藏自治区	4	380	1	85
陕西省	239	21667	54	3575
甘肃省	39	3935	6	350
青海省	14	1380	1	85
宁夏回族自治区	17	1560	2	160
新疆维吾尔族自治区	47	4499.5	14	900
其中：新疆生产建设兵团	2	200	0	0
总项目数	4215	404041.02	780	54024

2002年度创新基金立项项目情况

　　2002年度创新基金完成评审、评估3344项，经科技部、财政部批准立项780项，安排资金54024万元（含上年度预算结余4024万元）。

按支持方式分：
无偿资助	596项	40400万元	占75%
贷款贴息	184项	13624万元	占25%

按技术领域分：
电子与信息	291项	19085万元	占35.3%
生物与医药	116项	8132万元	占15.1%
新材料	118项	8435万元	占15.6%
光机电一体化	141项	10182万元	占18.8%
资源与环境	66项	4640万元	占 8.6%
新能源与高效节能	48项	3550万元	占 6.6%

　　立项项目数量前六位的省市、立项项目数量及占立项项目总数的比例为：北京市114项（14.6%）、江苏省90项（11.5%）、四川省73项（9.4%）、广东省65项（8.3%）、浙江省62项（7.9%）、陕西省54项（6.9%）。这六个省市立项项目数占2002年立项项目总数的58.7%。
　　2002年度各地区立项项目及支持方式情况一览表，详见附表二。

表2：各地区立项项目及支持方式情况一览表

单位：万元

地区	无偿资助项目数	支持金额	贷款贴息项目数	支持金额
北京市	101	6814	13	985
天津市	11	695	3	255
河北省	6	435	2	155
山西省	4	270	2	110
内蒙古自治区	7	465	1	55
辽宁省	23	1620	2	170
其中：大连市	5	375	1	85
吉林省	10	720	4	280
黑龙江省	10	700	3	225
上海市	38	2496	6	415
江苏省	52	3610	38	2835
浙江省	28	1885	34	2520
其中：宁波市	3	185	4	305
安徽省	11	745	2	140
福建省	2	125	2	170
其中：厦门市	0	0	1	85
江西省	5	390	0	0
山东省	26	1815	18	1340
其中：青岛市	8	560	1	55
河南省	8	600	0	0
湖北省	18	1240	22	1699
湖南省	16	1160	3	225
广东省	51	3535	14	980
其中：深圳市	23	1565	0	0
广西壮族自治区	3	195	0	0
四川省	70	4540	3	195
重庆市	17	1095	2	140
贵州省	5	375	2	170
云南省	4	280	0	0
西藏自治区	1	85	0	0
陕西省	48	3155	6	420
甘肃省	6	350	0	0
青海省	1	85	0	0
宁夏回族自治区	1	75	1	85
新疆维吾尔族自治区	13	845	1	55
总计	596	40400	184	13624

2002年度立项项目主要特点

创新基金专家咨询委员会严义埙主任委员等考察企业

支持创新
　　支持创新是创新基金最基本点。创新基金要求项目在技术、工艺或产品性能上有较大的创新或有实质性的改进，技术水平至少达到国内领先水平；对技术更新较快的电子信息和生物医药领域要加大支持力度；优先支持拥有自主知识产权的项目。在780个立项项目中，29%的项目（226项）拥有各种专利570项，其中发明专利189项；153个软件开发项目（占立项总数的19.6%）全部拥有自主知识产权；支持国家一类新药项目17项、二类新药项目18项。

鼓励创业
　　创新基金重点对一批由高素质科技人员和留学人员创办、领办的企业给予优先支持。35.4%的企业（276个）是由具有硕士以上学位科技人员创办，其中85家由博士创办；留学人员创办的企业有72家；31%的企业（242家）为成立不足18个月的初创型企业。

加速科技成果转化
　　创新基金继续支持技术含量高、市场前景好的上游科研成果转化为产品。8.7%（68项）的项目为“863”和国家级攻关计划成果的产业化项目；22.1 %（172项）的项目纳入过省、部级或国家其它科技计划；16.0%（125项）的项目为产学研合作开发技术。

引导社会资金
　　为完成这些项目，预计需新增投资52.7亿元。其中创新基金预计投入5.4亿元（占新增投资的10.2%）、地方政府配套3.1亿元、银行贷款17.1亿元、企业自筹27.1亿元。

促进经济增长
　　这些项目完成后，预计可累计实现销售收入191 亿元、净利润34亿元、上缴税金25亿元、创汇2.9亿美元、增加就业2.8万人。

支持西部大开发
　　继续支持西部大开发战略的实施以及绵阳科技城的建设。2002年度创新基金对西部地区申报的项目，包括绵阳科技城项目继续给予了较大倾斜。在780个立项项目中，西部地区为192项，占24.6 %；绵阳科技城项目29 项，支持金额1920万元。

2002年度创新基金主要管理工作和管理措施

　　2002年创新基金工作围绕“市场导向，支持创新，鼓励创业，规范管理”的原则，在管理方面的主要工作和所采取的措施：

项目指南
　　结合国家科技、产业政策，在2001年度项目指南的基础上，组织220多名专家，对2002年度项目指南做了部分调整和修改，目的是要进一步突出支持重点，明确、细化申请项目的技术特征、主要内容及支持条件，加强对知识产权的要求，适当扩大不予支持项目的范围。

专家咨询委员会
　　充分发挥专家咨询委员会的作用，两次组织专家咨询委员会委员赴外地对创新基金实施情况进行考察，对创新基金支持对象、支持方式、支持效果等进行咨询和评估。

保荐制
　　为提高申请项目材料的真实性，对项目推荐单位实行保荐制，要求推荐单位对所推荐项目材料的真实性等负责，对立项项目的实施过程进行跟踪、监管，对终止执行的项目进行清算、追还余款。

信用记录监督机制
　　建立信用记录监督机制。对在项目申请、推荐、评审、监理、验收等过程中有弄虚作假、违反工作纪律等行为的企业、推荐单位、监理单位、评审专家、评估机构，视情况采取暂停其申报、推荐、评审、评估资格等制裁措施。

评审专家和评估机构
　　加强对评审专家和评估机构的培训，改善专家库和评估机构管理。本年度增加技术专家300多名，使库内技术专家达到1200人。建立了财务专家库，目前库内财务专家已有100多名。每个项目的财务评审（评估）专家人数由1人增至2人。对专家和评估机构实行考评、淘汰制度，停止了评估质量差或有不良记录的3家评估机构的工作。

宣传与培训
　　加强宣传与培训工作。编发《创新基金通讯》10期，各新闻媒体刊播创新基金消息、文章约90 篇，组织26家创新基金项目承担企业参加了第四届上海国际工业博览会。为地方、部门进行培训16次，参加培训人员约4000人次。

项目监理
　　按照“简化环节，突出重点，减少一般监理，加强重点监理，牢牢掌握知情权和监督权”的思路，指导对创新基金立项项目的监理工作。对创新基金项目执行情况进行了2次全面调查，实地考察了江苏、福建等地近百个创新基金项目承担单位。
　　进一步完善项目验收规范。2002年处理申请验收项目615项，完成验收588 项，比2001年增加106%。验收合格项目占其中的81%，验收基本合格项目占14%，验收不合格项目占5%。截止到2002年底，验收项目总数873项，验收合格率为81%。

考察创新基金承担单位

　　积极、认真处理各方面对创新基金项目的投诉。2002年共收到各种形式的投诉43件，其中应予处理的有32件。目前已调查处理19件，经核查发现反映问题属实的有2件。

完善管理信息系统
　　进一步完善创新基金地方管理信息系统和创新基金内部管理系统，创新基金网站内容更加丰富，更加实用，累计上网人数已达122万人次。

引导地方资金投入
　　积极鼓励地方政府设立创新基金或专项资金，引导地方财政向科技型中小企业投入，形成与国家创新基金相为呼应、相互支持的局面。

继续支持西部开发
　　为加大创新基金支持西部开发的力度，经过调研对西部地区采取了若干倾斜政策。包括：继续实行对西部地区项目降低录取分数线措施；针对西部地区项目特点，在专家评审指标体系中，提高市场分值权重，使西部地区有一定技术含量、市场前景好的项目能得到支持；为扶持在资源利用、产业基础或市场前景等方面有明显地区特色的西部项目，西部地区每年可以重点推荐3个项目，创新基金在专家评审的基础上增加重点推荐分；决定每年召开西部地区创新基金工作座谈会，专门讨论西部地区工作。

创新基金管理工作培训

　　科技部、财政部同时对西部地区创新基金管理部门，就积极争取建立地方性创新基金或专项资金、地方创新基金管理队伍建设、科技型中小企业培训指导和项目发掘、创新基金立项项目监理工作等，提出了具体要求。通过以上措施，2002年度西部地区创新基金工作有了一定提高，立项项目占全国立项项目的比重由2001年度的23.5%提高到了2002年度的24.6 %（西部地区2001年GDP占全国的比重为7.5%）。

绵阳科技城
　　为支持绵阳科技城建设，用好1亿元专项资金，科技部、财政部有关部门对绵阳科技城项目进行了专项调研、考察和重点辅导。科技部就创新基金支持绵阳科技城情况及今后工作建议向国务院提交了报告，国务院有关领导同志给予了充分肯定。

专家座谈会

2002年度创新基金年报监理信息统计数据摘要

创新基金参加第四届上海国际工业博览会

根据《科技型中小企业技术创新基金监督管理实施方案》，2003年1-2月科技型中小企业技术创新基金管理中心（简称“创新基金管理中心”），对1984个创新基金项目承担单位填报的《科技型中小企业技术创新基金项目监理信息调查表（年报）》（以下简称“《监理信息调查表》”）进行了统计，现将部分数据摘要如下：

编制说明
　　2002年度应上报《监理信息调查表》的创新基金立项项目共计2195个，其中：1999年度495个、2000年度551个、2001年度952个、2002年度197个。本次实际收到《监理信息调查表》1984份，占应接受监理项目的90.39%，因此本次统计数据可以反映1999-2002年度应监理项目的总体执行情况。
　　收到的1984份《监理信息调查表》，其中1999年立项项目为409份，2000年为490份，2001年为898份，2002年为187份。
　　截止2003年3月6日，创新基金管理中心除收到1984份《监理信息调查表》外，同时要求企业提供证明《监理信息调查表》数据的相关附件。这些附件包括：1868份企业资产负债表、损益表，6286份销售合同、3787份技术合作协议，1289份金融机构贷款合同，22545份发票（销售发票和增值税发票），3313份银行进帐单，2636份检验报告、成果鉴定、计帐凭证、图片、设计图纸等。
　　统计数据来源于企业自身填报的《监理信息调查表》，创新基金管理中心对其中填报数据比较大的企业和项目进行了核实。

2002年度应监理项目（1984个）承担单位总体情况
　　实现年总收入796.71亿元，人均27.2万元。其中产品销售收入691.33亿元，技术性收入33.12亿元，商品销售收入45.82亿元。
　　年上缴税金总额66.57亿元，人均缴税额2.3万元。其中上缴增值税40.38亿元，营业税2.48亿元，所得税18.78亿元。
　　实现净利润75.31亿元，人均净利润2.60万元。
　　实现年出口创汇总额9.25亿美元。
　　本年度用于技术开发经费总额为66.09亿元，占企业年总收入的8.30%，其中用于研究与发展活动的经费为34.82亿元。
年末从业人员总数为293411人，其中学历为博士后、博士的人数为2909人，占从业人员总数的0.99%，硕士占3.73%，大学占22.94%。这些企业的法定代表人中具有博士后和博士、硕士、大学学历的人数分别占总数的9.6%、23.8%、46.9%。
　　1984个企业目前在研和开发项目的总数为8522个，每个企业平均在研和开发项目为4.30个。
　　1984个企业中大部分同时具备多种特性：

1.　74.50%的企业为经认定的高新技术企业；
2.　7.11%为大专院校创办的企业；
3.　8.77%为科研院所创办的企业；
4.　8.06%为留学人员创办的企业；
5.　5.14%为科研院所整体转制企业；
6.　39.87%为国家高新技术产业开发区内的企业：
7.　9.68%为国家创业服务中心内的企业。

2002年度应监理项目（1984个）总体进展情况
进度：
　　对1984个创新基金项目《监理信息调查表》中的数据统计，其中1354个（占总数的68.25%）项目按计划完成了阶段目标，133个（占6.70%）项目提前完成了阶段目标，合计有74.95%的项目很好地完成了计划阶段目标。480个（占24.19%）的项目进度拖延，14个（占0.71%）项目处于停顿状态，有3个（占0.15%）项目已申请撤项。详细情况见《2002年度应监理项目阶段目标完成情况表》（附表三）。
附表三

立项 年度	上报数	按计划执行		进度超前		进度拖延		停顿		撤项
		数量	比例	数量	比例	数量	比例	数量	比例	数量	比例
1999	409	200	48.90%	10	2.44%	187	45.72%	10	2.44%	2	0.50%
2000	490	294	60.00%	28	5.71%	163	33.27%	4	0.82%	1	0.20%
2001	898	703	78.29%	73	8.13%	122	13.58%	0	0.00%	0	0.00%
2002	187	157	83.96%	22	11.76%	8	4.28%	0	0.00%	0	0.00%
合计	1984	1354	68.25%	133	6.70%	480	24.19%	14	0.71%	3	0.15%

　　影响进展的主要原因：
　　承担单位认为导致阶段目标不能按计划完成的主要原因是：市场发生变化（占18.62%）和计划指标过高（占21.16%）。详细情况见《影响项目进展主要原因一览表》（附表四）。 
附表四

原因	计划指 标过高	设备材料 不落实	协作关 系影响	资金不 落实	市场 变化	技术骨 干变化	立题 不当	不可抗 拒因素	其它
次数	266	53	102	118	234	49	6	157	272
比例	21.16%	4.22%	8.11%	9.39%	18.62%	3.90%	0.48%	12.50%	21.62%

　　资金落实情况：
　　1984个创新基金项目立项时预计项目总投资207.79亿元，截止到2002年底已筹措资金207.42亿元，项目累计到位资金与计划总投资比率是99.82%。详细情况见《项目资金落实情况一览表》（附表五）。
附表五

单位：亿元

立项年度	计划总投资	已到位资金	到位资金与计划投资比率
1999	54.04	65.40	121.00%
2000	49.36	54.02	109.00%
2001	84.49	73.94	87.51%
2002	19.90	14.06	70.65%

　　通过对2002年度到位的90.01亿元资金统计看，创新基金到位资金4.60亿元，地方政府配套资金3.42亿元，金融机构贷款28.92亿元，企业匹配自有资金47.52亿元，同时企业通过其它渠道筹集资金5.55亿元。详细情况见《项目资金来源情况一览表》（附表六）。

附表六

资金来源	金　额					比 例
	1999	2000	2001	2002	合计	1999	2000	2001	2002	合计
创新基金	0.39	0.55	3.01	0.65	4.60	1.83%	3.21%	7.39%	6.00%	5.11%
地方匹配	0.72	0.59	1.78	0.33	3.42	3.38%	3.44%	4.37%	3.04%	3.80%
银行贷款	6.40	3.82	14.08	4.62	28.92	30.08%	22.30%	34.55%	42.53%	32.13%
企业自筹	12.43	10.56	20.22	4.31	47.52	58.41%	61.65%	49.62%	39.76%	52.80%
其他资金	1.34	1.61	1.66	0.94	5.55	6.30%	9.40%	4.07%	8.67%	6.16%
合计	21.28	17.13	40.75	10.85	90.01	100%	100%	100%	100%	100%

　　项目当前所处阶段及进入市场情况：
　　1984个创新基金项目立项时535个处于研发阶段、1099个处于中试阶段、350个处于批量生产阶段。截止到2002年底，有384个项目由研发阶段进入了中试阶段，有224个项目由中试进入了批量生产阶段。详细情况见《项目所处阶段情况一览表》（附表七）。
附表七

立项年度		上报数	研发阶段		中试阶段		批量生产阶段
			立项前	立项后	立项前	立项后	立项前	立项后
1999	数量	409	85	25	211	121	113	263
	比例	100%	20.78%	6.11%	51.59%	29.58%	27.63%	64.31%
2000	数量	490	127	23	283	196	80	271
	比例	100%	25.92%	4.70%	57.76%	40.00%	16.32%	55.30%
2001	数量	898	281	86	492	440	125	372
	比例	100%	31.29%	9.58%	54.79%	49.00%	13.92%	41.42%
2002	数量	187	42	17	113	118	32	52
	比例	100%	22.46%	9.09%	60.43%	63.10%	17.11%	27.81%
合计	数量	1984	535	151	1099	875	350	958
	比例	100%	26.97%	7.61%	55.39%	44.10%	17.64%	48.29%

　　这些项目立项时有1362个项目尚未进入市场，未获得任何收益。经过1-3年的实施，又有908个项目产品进入了市场，即共1530个项目产品（占77.12%）进入市场，开始为企业创造收益。详细情况见《项目进入市场情况一览表》（附表八）。 
附表八

年　度		上报数	已进入市场		尚未进入市场
			立项前	立项后	立项前	立项后
1999	数量	409	232	323	177	86
	比例	100%	56.7%	79.0%	43.3%	21.0%
2000	数量	490	253	392	237	98
	比例	100%	51.6%	80.0%	48.4%	20.0%
2001	数量	898	135	697	763	201
	比例	100%	15.0%	77.6%	85.0%	22.4%
2002	数量	187	2	118	185	69
	比例	100%	1.1%	63.1%	98.9%	36.9%
合计	数量	1984	622	1530	1362	454
	比例	100%	31.4%	77.1%	68.6%	22.9%

　　创新基金资助所产生的效果
　　创新基金的资助直接推进了创新基金项目的实施，同时对创新基金项目承担单位的创新活动也是有力的支持，使企业的经济效益和社会效益不断提高。
　　1984个项目立项时，项目产品年销售收入47.73亿元，经过创新基金的支持，到2002年底项目产品实现年销售收入达到266.16亿元，增长了457%。年缴税总额达到27.83亿元，增长了543%。净利润达到36.88亿元，增长了480%。出口创汇额达到3.96亿美元，增长了509%。项目参与人数达到100791人，增长了86.5%。
　　1984个创新基金项目承担单位在立项时企业年总收入408.86亿元，经过创新基金的支持，到2002年底企业年总收入达到796.71亿元，增长了95%。年缴税金达到66.57亿元，增长了128%。年净利润达到75.31亿元，增长了64%。年出口创汇额达到9.25亿美元，增长了98%。职工总数达到293411人，增长了30%。

项目实施后经济指标增长显著

2002年度创新基金大事记

1. 1月上旬专家咨询委员会在严义埙主任委员带领下，对湖北、广东、深圳等省、市的创新基金项目实施情况进行了考察。
2. 1月24日，创新基金管理中心召开专家座谈会，与会12位各技术领域知名专家对创新基金的管理机制及所采取的措施给予肯定，同时提出了意见和建议。
3. 3月22日，严义埙主任委员主持召开专家咨询委员会工作会议，听取创新基金管理中心2001年度工作汇报，审议2002年度创新基金项目指南及工作计划。
4. “两会”期间全国人大代表、政协委员均提出呼吁国家给予创新基金稳定财政支持的提案。
5. 3月22日，科技部领导批准创新基金管理中心2002年度在北京地区推行贷、保、贴一体化服务试点的方案。
6. 3月27日及4月3日，财政部企业司、科技部部长办公会分别听取创新基金管理中心2001年度工作汇报，审议2002年度基金工作计划。
7. 2002年项目申请工作从4月份开始启动。4月26日收到第一个申请项目，全年收到申请项目4205项。
8. 4月份创新基金管理中心聘请岳华天运联合会计师事务所为财务顾问，为期一年。
9. 受科技部、财政部委托，4月12-14日创新基金管理中心在南昌召开创新基金管理工作座谈会，各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（科委）、各国家高新技术产业开发区的有关人员，共234人参加了会议。江西省胡振鹏副省长、科技部石定环秘书长出席会议并讲话。创新基金管理中心向与会代表介绍了创新基金2001年度总体工作情况、取得的成效、存在的问题，及2002年度总体工作思路和目标、支持重点、计划安排、管理措施等，并组织了座谈和经验交流。
10. 5月31日，经科技部领导批准，创新基金管理中心在北京召开西部地区创新基金工作座谈会。
11. 7月5日，2002年度第一批创新基金立项项目由科技部、财政部批准下达。
12. 9月13日，专家咨询委员会召开会议，就在《中小企业促进法》实施等新形势下，创新基金发展等问题进行了讨论。
13. 9月21日，2002年度第二批创新基金立项项目由科技部、财政部批准下达。
14. 9月30日，科技部、财政部向国务院报送创新基金2001年年度报告。
15. 11月中旬专家咨询委员会在严义埙主任委员带领下，对江苏、上海、浙江等省、市的创新基金项目实施情况进行了考察。
16. 11月下旬，创新基金管理中心组织26个项目承担企业，参加了上海国际工业博览会展览。
17. 11月26日，管理中心召开由部分省市科技主管部门、国家高新区参加的创新基金地方管理信息系统研讨会。
18. 12月2日，2002年度第三批创新基金立项项目由科技部、财政部批准下达。
19. 12月17日，经科技部领导批准，创新基金管理中心在北京召开部分国家高新区、国家级创业服务中心创新基金工作座谈会。
20. 12月30日，2002年度第四批创新基金立项项目由科技部、财政部批准下达。