创新基金正在实施项目执行情况 为全面了解创新基金启动三年来项目执行情况,根据《科技型中小企业技术创新基金监督管理实施方案》,2002年初创新基金基金管理中心对1999年至2001年第三批应上报监理信息的1999个项目(1999年809项、2000年823项、2001年367项,不含已验收项目)提出监理信息调查要求。截止到2002年3月5日,共回收1802份《监理信息调查表》及相应的1698份企业资产负债表、损益表,7282份销售合同,252份技术合作协议,299份金融机构贷款合同,15595份发票(销售发票和增值税发票),3340份银行进帐单,1997份检验报告、成果鉴定、计帐凭证、图片、设计图纸等其他附件。实际收到《监理信息调查表》占应收总额的90.1%。依据已收到1802个项目的调查数据,对创新基金前三个实施情况作出如下分析报告。
一、企业总体状况 企业经济状况 2001年,1802个企业实现年总收入达到768.25亿元,年人均总收入27.8万元。实现年出口创汇总额8.61亿美元。 2001年,1802个企业实现年净利润76.91亿元,年人均净利润2.7万元。实际年上缴税费总额为66.85亿元,年人均缴税额2.4万元。其中上缴增值税39.71亿元,营业税金2.32亿元,所得税19.30亿元。 企业资产状况 2001年底,1802个企业年末资产总计1096.05亿元,其中流动资产、长期投资、固定资产和无形资产分别为591.20亿元、66.38亿元、310.75亿元、57.10亿元。负债总计541.82亿元,所有者权益554.24亿元。 企业人员状况 经对1802份《监理信息调查表》(年报)统计表明,这些项目承担单位,2001年末从业人员总数282531人。对比项目立项时,1802个企业在项目实施后,共增加就业人数56192人。 2001年末从业人员中,学历为博士后、博士的2403人,占年末就业人员总数的0.85%,硕士学历占3.39%,大学及大专学历占44.52%。企业法定代表人中,具有博士后博士、硕士、大学及大专学历的人员分别占总数的8.3%、21.3%、68.6%。 从业人员中从事技术开发、生产活动、管理、市场销售和其它岗位的人员比例分别为21.26%、43.00%、11.47%、14.43%和9.84%。 企业科研状况 1802个企业目前在研和开发项目总数为7426个,每个企业平均在研和开发项目为4.12个。2001年度企业用于技术开发经费总额为88.40亿元,占企业年总收入的11.24%,其中用于研究与发展活动的经费为39.09亿元,为技术开发经费总额的44.22%。
二、基金项目执行情况 对比阶段目标的实施进度 对1802个基金项目《监理信息调查表》数据统计,其中1300个(占72.14%)项目按计划完成了阶段目标,138个(占7.66%)项目提前完成了阶段目标,合计79.8%的项目较好地完成了计划阶段目标。356个(占19.76%)项目进度拖延,没有完成阶段目标,7个(占0.39%)项目处于停顿状态,有1个项目已申请撤项。 |
表5:项目实施进度情况(完成阶段目标的项目)
立项年度 |
上报数 |
按计划执行 |
进度超前 |
数量 |
百分比 |
数量 |
百分比 |
1999 |
680 |
432 |
63.53% |
38 |
5.59% |
2000 |
773 |
567 |
73.35% |
67 |
8.67% |
2001 |
349 |
301 |
86.25% |
33 |
9.46% |
合计 |
1802 |
1300 |
72.14% |
138 |
7.66% | |
表6:项目实施进度情况(未完成阶段目标的项目)
立项年度 |
上报数 |
进度拖延 |
停顿 |
撤项 |
数量 |
百分比 |
数量 |
百分比 |
数量 |
百分比 |
1999 |
680 |
204 |
30.00% |
5 |
0.74% |
1 |
0.14% |
2000 |
773 |
137 |
17.72% |
2 |
0.26% |
0 |
0.00% |
2001 |
349 |
15 |
4.29% |
0 |
0.00% |
0 |
0.00% |
合计 |
1802 |
356 |
19.75% |
7 |
0.39% |
1 |
0.06% | |
表7:项目实施进度情况(按技术领域分类)
技术领域 |
按计划执行 |
未按计划完成 |
数量 |
百分比 |
数量 |
百分比 |
电子信息 |
416 |
80.78% |
99 |
19.22% |
生物医药 |
293 |
74.94% |
98 |
25.06% |
新材料 |
279 |
83.78% |
54 |
16.22% |
光机电一体化 |
309 |
79.84% |
78 |
20.16% |
资源与环境 |
77 |
80.21% |
19 |
19.79% |
新能源、高效节能 |
58 |
81.69% |
13 |
18.31% |
其他高技术 |
6 |
66.67% |
3 |
33.33% |
合计 |
1438 |
79.80% |
364 |
20.20% | |
影响项目进展的主要原因 从《监理信息调查表》反映的情况看,基金项目承担单位认为导致阶段目标不能按计划实现的主要原因是市场发生变化、计划指标制定过高。 |
表8:影响项目实施进度的主要
|
计划指标制定过高 |
设备材料不落实资金不落实 |
协作关系影响 |
资金不落实 |
市场变化 |
技术骨干变化 |
立题不当 |
不可抗拒因素 |
其它原因 |
次数 |
167 |
54 |
90 |
105 |
168 |
36 |
2 |
105 |
201 |
百分比 |
18.00% |
5.82% |
9.70% |
11.31% |
18.10% |
3.88% |
0.22% |
11.31% |
21.66% | |
|
资金落实情况 1802个基金项目立项时预计项目总投资188.03亿元,截止到2001年底,1802个基金项目已筹集资金181.94亿元,项目累计到位资金与计划总投资比率是96.76%。
|
表9:项目资金落实情况
立项年度 |
项目计划总投资金额 |
已到位资金总额 |
已到位资金与计划总投资的比率 |
1999 |
81.38 |
88.54 |
108.80% |
2000 |
73.20 |
66.98 |
91.50% |
2001 |
33.44 |
26.42 |
79.00% |
合计 |
188.03 |
181.94 |
96.76% | |
1802个基金项目本年度到位资金92.81亿元,其中创新基金按计划已到位5.34亿元,地方政府配套资金3.52亿元,金融机构贷款31.29亿元,企业匹配自有资金46.32亿元,企业其它方式筹集资金6.34亿元。
|
表10:2001年度项目资金来源情况
资金种类 |
金额 |
百分比 |
1999 |
2000 |
2001 |
合计 |
1999 |
2000 |
2001 |
>合计 |
创新基金资助 |
1.22 |
2.65 |
1.47 |
5.34 |
3.19% |
7.35% |
7.91% |
5.75% |
地方政府拨款 |
1.78 |
1.11 |
0.64 |
3.52 |
4.64% |
3.08% |
3.44% |
3.79% |
金融机构贷款 |
12.60 |
11.09 |
7.60 |
31.29 |
32.99% |
30.77% |
40.91% |
33.72% |
企业自筹资金 |
19.28 |
18.87 |
8.16 |
46.32 |
50.51% |
.36% |
43.92% |
49.91% |
其他配套资金 |
3.31 |
2.31 |
0.71 |
6.34 |
8.67% |
6.44% |
3.82% |
6.83% |
合计 |
38.19 |
36.03 |
18.58 |
92.81 |
100% |
100% |
100% |
100% | |
资金使用情况 1802个基金项目本年度支出资金总额92.23亿元。资金主要用于流动资金及购买生产设备和新产品研制。本年度资金支出情况如下:
|
表11:2001年度项目资金支出情况
资金种类 |
金额 |
百分比 |
1999 |
2000 |
2001 |
合计 |
1999 |
2000 |
2001 |
合计 |
本产品开发及试制 |
7.95 |
8.28 |
3.77 |
20.00 |
20.46% |
21.88% |
22.81% |
21.45% |
其中:仪器设备 |
2.73 |
3.36 |
1.50 |
7.59 |
7.03% |
8.88% |
9.07% |
8.14% |
购买生产设备 |
7.68 |
9.58 |
4.89 |
22.15 |
19.76% |
25.32% |
29.58% |
23.76% |
基建 |
3.66 |
4.25 |
1.98 |
9.89 |
9.42% |
11.23% |
11.98% |
10.61% |
流动资金 |
12.73 |
10.44 |
4.29 |
27.46 |
32.76% |
27.59% |
25.95% |
29.45% |
销售费用 |
4.60 |
3.26 |
0.94 |
8.80 |
11.84% |
8.62% |
5.69% |
9.44% |
其它 |
2.24 |
2.03 |
0.66 |
4.93 |
5.76% |
5.36% |
3.99% |
5.29% |
合计 |
38.86 |
37.84 |
16.53 |
93.23 |
100% |
100% |
100%% |
100% | |
项目技术来源 1802个项目中,1341个项目技术来源于自有技术,占总数的74.42%;项目技术产生于国家及省部级计划为701个和307个,分别占总数的38.90%、17.04%。
|
表12:项目技术来源与产生的科技计划情况
技术来源 |
科技计划 |
名称 |
数量 |
百分比 |
名称 |
数量 |
百分比 |
自有技术 |
1341 |
74.42% |
国家攻关计划 |
196 |
10.88% |
产学研联合开发技术 |
294 |
16.32% |
“863”计划 |
125 |
6.94% |
国内其它单位技术 |
25 |
1.39% |
国家级其它计划 |
380 |
21.09% |
国外技术 |
8 |
0.44% |
省部级计划 |
307 |
17.04% |
引进技术本企业消化创新 |
134 |
7.43% |
|
|
|
|
|
|
其它 |
794 |
44.05% |
合计 |
1802 |
100% |
合计 |
1802 |
100% | |
项目当前阶段及进入市场情况 1802个基金项目立项时447个处于研发阶段、1006个处于中试阶段、349个处于批量生产阶段。截止到 2001个底。有283个项目由研发阶段进入了中试阶段,有204个项目由中试进入了批量生产阶段。
|
表13:项目所处阶段变化情况
年度 |
|
上报数 |
研发阶段 |
中试阶段 |
批量生产阶段 |
立项时 |
当前 |
立项时 |
当前 |
立项时 |
当前 |
1999 |
数量 |
680 |
136 |
32 |
360 |
222 |
184 |
426 |
百分比 |
100% |
20.0% |
4.7% |
52.9% |
32.6% |
27.1% |
62.7% |
2000 |
数量 |
773 |
212 |
74 |
446 |
385 |
115 |
314 |
百分比 |
100% |
27.4% |
9.6% |
57.7% |
49.8% |
14.9% |
40.6% |
2001 |
数量 |
349 |
99 |
58 |
200 |
195 |
50 |
96 |
百分比 |
100% |
28.4% |
16.6% |
57.3% |
55.9% |
14.3% |
27.5% |
合计 |
数量 |
1802 |
447 |
164 |
1006 |
802 |
349 |
836 |
百分比 |
100% |
24.8% |
9.1% |
55.8% |
44.5% |
19.4% |
46.4% | |
1802个基金项目立项时有870个项目尚没有进入市场,截止到2001年底,又有432个项目产品进入了市场,即共1333个项目产品(占73.97%)进入市场,开始为企业创造效益。
|
表14:项目产品进入市场情况
年度 |
|
上报数 |
已进入市场 |
尚未进入市场 |
立项前 |
当前 |
立项前 |
当前 |
1999 |
数量 |
680 |
398 |
546 |
282 |
134 |
百分比 |
100% |
58.5% |
80.3% |
41.5% |
19.7% |
2000 |
数量 |
773 |
397 |
570 |
376 |
203 |
百分比 |
100% |
51.4% |
73.7% |
48.6% |
26.3% |
2001 |
数量 |
349 |
137 |
217 |
212 |
132 |
百分比 |
100% |
39.3% |
62.2% |
60.7% |
37.8% |
合计 |
数量 |
1802 |
932 |
1333 |
870 |
469 |
百分比 |
100% |
51.7% |
74.0% |
48.3% |
26.0% | |
三、创新基金的实施效果
立项前后基金项目产品变化情况
1802个基金项目立项时,基金项目产品年销售收入74.65亿元。2001年底,1802个基金项目产品实现年销售收入达到257.30亿元,增加了182.65亿元,增长了245%。 1802个基金项目立项时,基金项目产品年净利润11.71亿元。2001年底,1802个基金项目产品实现年净利润36.28亿元,增加了24.57亿元,增长了210%。 1802个基金项目立项时,基金项目产品年缴总额7.54亿元。2001年底,1802个基金项目产品实现年缴税26.00亿元,增加了18.46亿元,增长了245%。 1802个基金项目立项时,基金项目产品年出口1.36亿美元。2001年底,1802个基金项目产品实现年出口创汇额3.77亿美元,增加了2.41亿美元,增长了178%。 1802个基金项目立项时,参与基金项目的总人数是79350人。2001年底,参与1802个基金项目的总人数为120346人,增加了40966人,增长了52%。 |
|
立项前后企业变化情况
1802个基金项目承担单位立项时,企业年总收入410.23亿元。2001年底,1802个企业年总收入达到786.25亿元,增加了376.02亿元,增长了92%。 1802个基金项目承担单位立项时,企业年净利润43.62亿元。2001年底,1802个企业年净利润达到76.91亿元,增加了33.29亿元,增长了76%。 1802个基金项目承担单位立项时,企业年缴税金27.97亿元。2001年底,1802个企业年缴税金达到66.85亿元,增加了38.88亿元,增长了90%。 1802个基金项目承担单位立项时,企业年出口创汇额4.30亿美元。2001年底,1802个企业年出口创汇额达到8.61亿美元,增加了4.31亿美元,增长了101%。 1802个基金项目承担单位立项时,企业职工总数226339人。2001年底,1802个企业年末职工总数达到282531人,增加了56192人,增长率达到25%。 |
|